8月行业新规

加强反洗钱监管

《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》8月1日起施行。根据《办法》，非银行支付机构、银行卡清算机构、资金清算中心、网络小额贷款公司以及从事汇兑业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业务的机构，适用本办法关于金融机构的监督管理规定。

违规进行人脸识别构成侵权

最高法明确，8月1日起，在经营场所、公共场所违反法律、行政法规的规定使用人脸识别技术进行人脸验证、辨识或者分析，应当认定属于侵害自然人人格权益的行为。

保护纳税人缴费人个人信息

国家税务总局明确规定，8月1日起，参与重大税务案件审理的人员应当依法为纳税人缴费人的商业秘密、个人隐私和个人信息保密。

辽宁实现严重失信信息共享

8月1日开始，《辽宁省惩戒严重失信行为规定》将施行，要求省、市、县人民政府应当建立完善信用信息共享平台，实现严重失信信息共享。《规定》中对“以欺骗手段取得金融机构贷款，恶意逃废金融债务的”将会被确定为严重失信行为。

节选自：人民日报

行业·动态

1中共中央政治局：完善企业境外上市监管制度

中共中央政治局召开会议，会议要求，要防范化解重点领域风险，落实地方党政主要领导负责的财政金融风险处置机制，完善企业境外上市监管制度（第一财经）

因11项违规领罚万中金支付回应已整改

7月3日，央行营业管理部公开行政处罚，中金支付因存在11项违法行为，没收违法所得.53万元，并处罚款.06万元，罚没合计.59万元。

根据罚单内容来看，中金支付违法行为主要包括商户结算账户设置不规范；未按规定审核、管理特约商户档案资料，未及时更新商户信息；未能有效落实特约商户管理责任，未能有效发现客户异常情况；支付交易信息不符合真实性、完整性、可追溯性的要求；未遵循“了解你的客户”原则，建立健全客户身份识别机制，为非法交易直接提供支付结算服务；未规范建立代收业务制度；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送可疑交易报告等11项违法违规行为。中金支付表示，在去年央行检查之后，我司及时对存在的问题进行了整改，目前相关的整改工作已经完成。除此之外，我司也已着手建设合规工作的长效机制。比如，加强董监高的履职尽；对创新业务严格合规审核等...(经济观察报）

点击阅读全文：《因11项违规领罚万中金支付回应已整改》

3银保监会：加大监管处罚力度切实解决金融领域违法违规成本过低问题

银保监会7月7日召开全系统01年年中工作座谈会暨纪检监察工作（电视电话）座谈会，总结上半年工作，分析当前形势，安排下半年重点任务。会议要求，要进一步加强监管能力建设。深入开展调查研究，提升专业研究分析水平。持续完善风险监测预警体系和监管评级制度，发挥非现场监管和现场检查合力，增强风险预警研判能力。遵循宪法宗旨和立法精神，加大监管处罚力度，切实解决金融领域违法违规成本过低问题。夯实监管数据基础，有效整合数据资源，加强信息安全保障，增强数字化监管能力。优化人力资源配置，加强监管联动，持续提升系统监管能力。（上证报中国证券网）

4被控受贿万余元，湖南省卫健委原副主任黄惠勇受审

据湖南永州市中级人民法院消息，7月8日，永州市中级人民法院一审公开开庭审理了湖南省卫生健康委员会原党组副书记、副主任，湖南省中医药管理局原局长黄惠勇受贿一案。

永州市人民检察院指控：年至00年，被告人黄惠勇利用担任张家界市发展和改革委员会党组书记、主任，张家界市委常委、市委秘书长，湖南中医药大学党委书记、湖南省中医药研究院党委书记，湖南省卫生健康委员会党组副书记、副主任，湖南省中医药管理局局长等职务上的便利，为相关单位或个人在工程项目承揽、工程款拨付等方面谋取利益，非法收受他人财物折合人民币共计万余元（未遂万余元）。检察院提请以受贿罪追究被告人黄惠勇的刑事责任。庭审中，检察机关出示了相关证据，被告人黄惠勇及其辩护人进行了质证，控辩双方在法庭的主持下充分发表辩论意见，黄惠勇进行了最后陈述，并认罪认罚。（界面新闻）

5中梁控股财务，虚开发票、收受贿赂被抓！

最近，中梁的财务也出事了，因为虚开万增值税发票，收受贿赂被抓，刚刚邳州法院判了！

根据裁判文书显示，在年-年这三年期间，中梁地产集团有限公司苏沪区域公司资金财务部负责人李某某，分三次跟乙方合作单位串通，采用返点的形式，虚开了这高达万的增值税发票。在其中谋取了大量非法利益，连同第三方公司一起，都被检察机关起诉了。（腾讯网）

点击阅读原文：《中梁控股财务，虚开发票被抓！》

6南国红豆控股有限公司两员工利用职务之便收取回扣10余万元

近日，无锡警方成功破获一起职务侵占案件，抓获犯罪嫌疑人名，涉案价值达10余万元。

01年6月7日，无锡市公安局锡山分局港下派出所接到南国红豆控股有限公司领导报警称其公司分支机构南国公司热电厂的服务对象的厂用数据与实际政企数据存在误差，涉案价值余万元，怀疑公司抄表员存在帮助厂商篡改蒸汽表使用数据，并从中牟利的情况，已被开除的抄表员陈某与邱某有嫌疑。通过调查取证，民警发现，自年3月至01年5月间，南国公司热电厂热网部员工陈某、邱某人利用负责蒸汽抄表的职务之便，在6家公司负责人商量好回扣比例之后，通过调小上述公司内的热电蒸汽表侵占红豆南国热电厂蒸汽，并从中收取回扣10余万元。经审讯，二人对犯罪事实供认不讳。于01年7月1日被锡山分局依法刑事拘留。（江苏省公安厅）

点击阅读全文：《无锡警方破获一起涉案价值百万的职务侵占案件》

7董事长被查！上海电气此前曝出83亿“财务黑洞”

7月7日晚间，上海电气公告称，根据中共上海市纪律检查委员会、上海市监察委员会网站消息，公司董事长兼首席执行官、法定代表人郑建华涉嫌严重违纪违法，目前正接受上海市纪委监委纪律审查和监察调查。对此，上海电气回应称，目前公司已对相关工作做了妥善安排，上述事项不会对公司正常生产经营造成重大影响。公司将密切